金融商品取引法違反

事件の基本情報

この事件の代理人

判決文から代理人弁護士を特定できていません。判決文に代理人名が記載されない事件も多くあります。

争点（判決文より）

本件の争点
本件の争点は，被告人が，ＣによるＤ株式の公開買付け（以下「本件ＴＯＢ」
という。）の実施に関する事実を「職務に関して知った」といえるか否かであ
る。
この点，弁護人は，被告人は本件ＴＯＢの実施に関する事実を職務に関して知
ったのではなく，自らの知識と推論により，本件ＴＯＢが実施される可能性が高
いと予測し，その予測をＥに伝達したのにすぎないとして，無罪主張をしてい
る。
２ 前提事実
関係証拠によれば，以下の事実が認められる。
(1) Ｒについて
ア Ｒは，Ａにおいて，顧客企業に対し，企業買収や資金調達に関する提案等
を行うとともに，顧客企業との契約に至った各種案件につき執行業務等を行
う部署の一つである。
イ Ｒには，マネージングディレクター（部長相当），ディレクター（次長相
当），ヴァイスプレジデント（課長相当）などからなる「オフィサー」と呼
ばれる上位の構成員及びオフィサーの指示を受けて案件に従事するアソシエ
イトやファイナンシャルアナリストからなる「ジュニア」と呼ばれる構成員
がいた。
被告人は，平成２７年４月にＡに入社して以来，Ｒのジュニア（ファイナ
ンシャルアナリスト）として勤務していた。
ウ Ｒでは，オフィサーが各ジュニアの担当業務の繁忙状況を把握できるよう
にするため，スタッフィングシートと呼ばれる一覧表を作成し，Ｒの共用フ
ォルダ内に保存することとされており，これにはＲの従業員のみがアクセス
可能であった。
スタッフィングシートには，ジュニアごとに，担当案件名（秘密保持の観
点からプロジェクトネームと呼ばれる隠語で記載されている。），案件の種
類，公表予定日，内容，他の担当メンバー等の記載項目が設けられている。
各ジュニアは，おおむね週に１，２回程度の頻度で，かつ，担当する案件
において重要事項があればその都度，スタッフィングシートの自身の欄の記
載内容を更新するよう指導されていた。
エ Ｒでは，各オフィサーの担当企業名等が記載されているＲ担当表と呼ばれ
る表（以下「Ｒ担当表」という。）がＲの共用フォルダ内に保存されてお
り，これにはＲの従業員のみがアクセス可能であった。
(2) 本件ＴＯＢの経過等
ア Ｃは，オフィス家具，設備機器等の製造，販売を主に行っている上場会社
である。また，Ｄは，設備機器，機械装置の製造販売を行っている上場会社
で，同社株式の過半数をＣが保有するＣの子会社であった。
イ Ｃは，上場子会社であるＤを完全子会社化する方針を決め，４月１２日，
Ａとの間で，本件ＴＯＢに関するファイナンシャルアドバイザリー契約を締
結した。そして，ＡにおいてはこれをＲが担当することとなり，プロジェク
トネームは「Ｉｎｆｉｎｉｔｙ」と定められた。Ｒにおける担当メンバー
は，オフィサーであるマネージングディレクターのＧ，ディレクタ

主文（判決文より）

被告人を懲役２年及び罰金２００万円に処する。
この裁判確定の日から３年間その懲役刑の執行を猶予する。
その罰金を完納することができないときは，金１万円を１日に換算した期
間被告人を労役場に留置する。

出典

本ページは裁判所が公開する判例データに基づいています。